Sut y trodd UDA y frwydr yn erbyn llygredd yn fwynglawdd aur

Ers ei sefydlu, mae'r Unol Daleithiau wedi honni awdurdod y tu hwnt i'w ffiniau. Mae'r gred honno'n sylweddol anghydnaws â barn y rhai a sefydlodd yr Unol Daleithiau ar fater trethi alldiriogaethol. Yn bwysicach fyth, mae’n anghydnaws â chyfraith ryngwladol – yn ôl Dick Roche, cyn Weinidog Iwerddon dros Faterion Ewropeaidd

America Hollalluog

Efallai mai'r agwedd fwyaf trawiadol ar haeriad yr Unol Daleithiau o awdurdod allanol fu parodrwydd rhyfeddol cynghreiriaid Ewrop America i'w oddef. Mae'n ymddangos yn ddiogel i gymryd yn ganiataol pe bai unrhyw bŵer byd arall yn cymryd awdurdod tebyg y byddai'r ymateb yn llai dost.

Ymchwydd mewn gweithredu alldiriogaethol.

Ers y 1970au, mae cyrhaeddiad alldiriogaethol cyfraith yr UD wedi cynyddu'n sylweddol wrth i lunwyr polisi UDA ddilyn ystod eang o amcanion polisi'r UD.

Mae'r Ddeddf Arferion Llygredig Tramor (FCPA) yn un o lawer o statudau UDA y mae allgymorth alltiriogaethol wedi'i adeiladu arnynt.   

Mewn ymateb i lu o sgandalau yn ymwneud â chwmnïau UDA yn ystod y 1970au, pasiodd y Gyngres yr FCPA ym 1977. Yn dilyn Watergate, roedd Washington yn ffafrio diwygio. Derbyniodd drafft cyntaf yr FCPA gefnogaeth unfrydol gan Senedd yr UD ym mis Medi 1976.

hysbyseb

Wrth arwyddo’r FCPA yn gyfraith, disgrifiodd yr Arlywydd Jimmy Carter lwgrwobrwyo fel rhywbeth “wrthun yn foesegol,” “tanseilio uniondeb a sefydlogrwydd llywodraethau” ac fel un sy’n niweidio “perthynas yr Unol Daleithiau â gwledydd eraill”.

Er gwaethaf y brwdfrydedd cychwynnol hwn, defnyddiwyd yr FCPA yn gynnil am 30 mlynedd. Dadleuodd lobi gorfforaethol yr Unol Daleithiau ei fod yn rhoi busnes Americanaidd dan anfantais. 

Ym mis Rhagfyr 1997 cytunodd y Sefydliad ar gyfer Cydweithrediad a Datblygiad Economaidd, gydag anogaeth sylweddol gan UDA, y Confensiwn ar Brwydro yn erbyn Llwgrwobrwyo Swyddogion Tramor yn agor y ffordd ar gyfer ailosodiad gan yr Unol Daleithiau. Flwyddyn yn ddiweddarach deddfodd y Gyngres y “Ddeddf Gwrth-lwgrwobrwyo a Chystadleuaeth Deg Ryngwladol” gan roi effaith i Gonfensiwn yr OECD a diwygio FCPA 1977.

Wrth lofnodi'r ddeddfwriaeth yn gyfraith, fe'i gwnaed yn glir gan yr Arlywydd Clinton fod y ddeddfwriaeth newydd yn ymwneud cymaint â sicrhau tegwch i gorfforaethau UDA â Chonfensiwn yr OECD.

Dywedodd Mr Clinton, ers i’r FCPA ddod i rym, fod busnesau’r Unol Daleithiau wedi wynebu cosbau troseddol petaent yn cymryd rhan mewn llwgrwobrwyo cysylltiedig â busnes tra gallai eu cystadleuwyr tramor “gymryd rhan yn y gweithgaredd llwgr hwn heb ofni cosb.” Gan bwyntio bys tuag at Ewrop ychwanegodd “mae rhai o’n prif bartneriaid masnachu wedi sybsideiddio gweithgaredd o’r fath trwy ganiatáu didyniadau treth ar gyfer llwgrwobrwyon a delir i swyddogion cyhoeddus tramor.”  

Llenwi Coffrau Uncle Sam.

Rhoddodd y newidiadau a wnaed ym 1998 bwerau eang i asiantaethau UDA ymchwilio i ble y gellid dangos hyd yn oed cysylltiad anghysbell ag awdurdodaeth yr Unol Daleithiau.  

Derbyniodd Adran Cyfiawnder yr Unol Daleithiau [DoJ] a Chomisiwn Gwarantau a Chyfnewid yr Unol Daleithiau [SEC] drwydded bron yn agored i weithredu’n fyd-eang yn erbyn gweithgareddau llygredig a amheuir, ni waeth ble y’u cynhaliwyd gan ymestyn allgymorth tiriogaethol cyfraith yr Unol Daleithiau a chreu mwynglawdd aur rhithwir ar gyfer y Trysorlys yr UD.

Yn dilyn y newidiadau, cododd nifer blynyddol cyfartalog achosion FCPA yn ddramatig. Rhwng 1977 a 2000 ar gyfartaledd cwblhawyd ychydig dros 2 achos FCPA bob blwyddyn. Rhwng 2001 a 2021 cododd y cyfartaledd blynyddol i ychydig llai na 30 o achosion y flwyddyn.   

Wrth i nifer yr achosion gynyddu fe aeth dirwyon a chosbau FCPA i'r entrychion. Rhwng 1997 a 2010 roedd cyfanswm dirwyon a chosbau FCPA yn $3.6 biliwn. Rhwng 2011 a Mehefin 2022 dringodd cyfanswm setliadau corfforaethol FCPA i $21.2 biliwn, bron i chwe gwaith yn fwy na'r gyfradd setliad yn 33 mlynedd gyntaf cais yr FCPA. Erbyn canol 2022 roedd 'setliadau' FCPA ar ben $25 biliwn.

Ar ôl 2000 cafwyd newid trawiadol arall: trodd y DoJ a'r SEC eu sylw yn gyflym at weithgareddau busnesau nad oeddent yn UDA, roedd dwy ran o dair o'r endidau corfforaethol a gafodd eu taro gan sancsiynau UDA yn dod o'r tu allan i'r UD. Daeth cwmnïau â phencadlys Ewropeaidd i mewn i gael sylw craff iawn, pwynt a ddangoswyd yn ddramatig yn achos Alstom lle cafodd Frederic Pierucci, swyddog gweithredol cwmni ei atafaelu o hediad ym maes awyr JFK yn Efrog Newydd, ei garcharu am ddwy flynedd, a’i ddefnyddio i bob pwrpas fel gwystl i orfodi cydweithrediad yn ymchwiliad i weithgareddau llwgr ei gyflogwyr.  

Codwyd chwech o'r deg sancsiwn ariannol gorau yn yr Unol Daleithiau a roddwyd ar gwmnïau â phencadlys yn yr UE - Airbus, Ericsson, Telia, Siemens, Vimpel, ac Alstom. Cyfanswm y sancsiynau a godwyd gan asiantaethau UDA ar y chwech oedd bron i $6.5 biliwn. Roedd pencadlys dau o'r cwmnïau sy'n weddill yn y deg uchaf ym Mrasil ac roedd pencadlys un yn Rwsia. Dim ond un o'r deg cwmni gorau, Goldman Sachs, oedd â'i bencadlys yn yr Unol Daleithiau.

UE i bob pwrpas yn analluog

Mae'r UE yn gwrthod cymhwysiad all-diriogaethol deddfau a fabwysiadwyd gan drydydd gwledydd fel rhai sy'n groes i gyfraith ryngwladol ond mae wedi bod yn analluog i bob pwrpas wrth fynd i'r afael ag ymwthiadau yn yr Unol Daleithiau.

Ym 1996 mabwysiadodd yr UE Statud Blocio'r UE. Nod y Statud, a ddiwygiwyd yn 2018, yw amddiffyn unigolion neu gwmnïau o’r UE sy’n ymwneud â masnach ryngwladol gyfreithlon rhag effeithiau deddfwriaeth alldiriogaethol benodedig.

Mae'n ceisio cyflawni'r amcan hwn trwy ddileu effaith unrhyw ddyfarniad llys yn yr UE yn seiliedig ar gyfreithiau penodol yr UD. Mae hefyd yn caniatáu i weithredwyr yr UE adennill iawndal i’r llys a achosir gan gymhwysiad alldiriogaethol deddfau tramor penodedig.

Mae'r Statud hefyd yn gosod cosbau ar weithredwyr yr UE y mae'n rhaid iddynt hysbysu'r Comisiwn pan fydd sancsiynau alldiriogaethol yr Unol Daleithiau yn effeithio'n uniongyrchol neu'n anuniongyrchol ar eu buddiannau. Yn bwysicach fyth, mae'n gwahardd gweithredwyr yr UE rhag cydymffurfio ag effeithiau alldiriogaethol sancsiynau UDA a nodir yn y statud. Mae gweithredwyr sy'n torri'r gofyniad hwn yn wynebu sancsiynau neu gosbau.

Mae effeithiolrwydd y Statud yn agored i gwestiynu. Mae ganddo gyrhaeddiad cyfyngedig, gan ganolbwyntio ar sancsiynau yn ymwneud â Chiwba, Iran, neu Libya. Mae'r gosodiadau a roddwyd ar weithredwyr yr UE yn golygu ei fod yn dipyn o gleddyf daufiniog. Ym mis Mai 2014 cyfeiriodd yr Adfocad Cyffredinol Hogan at y “penblethau amhosibl – ac eithaf annheg” y mae endidau’r UE yn eu hwynebu yn deillio o’r Statud Blocio.

Amlygwyd cyfyngiadau'r Statud gan ymateb busnesau Ewropeaidd pan ailosododd gweinyddiaeth Trump sancsiynau Iran yr Unol Daleithiau. Yn hytrach na pharhau â gweithrediadau busnes cyfreithlon yn Iran, torrodd cwmnïau’r UE eu cysylltiadau â’r wlad honno gan gymryd y farn mai disgresiwn yw’r rhan orau o ddewrder – gwell anwybyddu’r Statud Blocio na wynebu’r risg o fynd i’r Unol Daleithiau.

Yn ogystal, nid yw'r Statud wedi cael unrhyw effaith amlwg ar asiantaethau na deddfwyr UDA. Os ydynt yn ymwybodol o'i fodolaeth maent yn ei anwybyddu.

 Beth i'w wneud Nesaf?

Yn 2019 ar ôl i Sefydliad yr Almaen dros Faterion Rhyngwladol a Diogelwch (SWP) ddod i’r casgliad bod ymdrechion Ewrop i herio allgymorth alldiriogaethol yr Unol Daleithiau yn “fwy neu lai’n ddiymadferth” - casgliad sy’n anodd ei ddadlau - gwnaeth yr awgrym newydd y byddai dull amgen o ymdrin ag ef. Allgymorth allanol yr Unol Daleithiau a allai gael ei ystyried yn her drwy Lysoedd yr UD.  

Awgrymodd papur yn 2020 a gynhyrchwyd ar gyfer pwyllgor masnach ryngwladol Senedd Ewrop amrywiaeth o ymatebion i gamau alldiriogaethol yr Unol Daleithiau gan gynnwys gweithredu ar lefel WTO, “gwrth fesurau” diplomyddol gan ddefnyddio mecanwaith SWIFT i rwystro trafodion, ymestyn Statud Blocio’r UE, gan hyrwyddo “yn ofalus” yr Ewro i wanhau pŵer doler yr Unol Daleithiau a “sefydlu asiantaeth Rheoli Asedau Tramor yr UE” i gryfhau gallu’r UE i gymryd “sancsiynau economaidd effeithiol”.

Mae gweithredu egnïol gan yr UE yn y WTO ac ymgyrch ddiplomyddol gadarn yn sicr yn werth eu hystyried. Mae’r cwestiwn yn codi pam nad yw’r UE wedi bod yn fwy cadarn yn y ddwy ochr.

Byddai hyrwyddo'r Ewro fel dewis arall yn lle'r ddoler yn symud y balans, ond byddai'n cymryd amser hir iawn. Mae defnyddio SWIFT, adolygu’r Statud Blocio ymhellach, neu greu asiantaeth Rheoli Asedau Tramor yr UE yn ymddangos yn fwy amheus.

Mae'n werth ystyried cynnig HDC o her drwy Lysoedd UDA tra'n 'saethiad hir'. Mae diffynyddion mewn achosion FCPA yn arbennig diffynyddion tramor wedi osgoi'r llysoedd rhag setlo yn lle Cytundebau Erlyn Gohiriedig. O ganlyniad, nid yw rhagdybiaeth yr Unol Daleithiau bod ei chyfreithiau wedi'u cymhwyso'n gyffredinol wedi'i herio'n ddifrifol yn llys yr UD.

Mae Heddlu De Cymru yn awgrymu y gallai'r posibilrwydd o her lwyddiannus i ddehongliad eang yr UD o'i hawdurdodaeth orfodi yn llysoedd UDA fod wedi cynyddu'n ddiweddar. Mae ganddo bwynt.

Yn 2013, galwodd Prif Ustus presennol yr Unol Daleithiau, John Roberts, y 'rhagdybiaeth yn erbyn cyfraith alldiriogaethol' mewn achos hawliau dynol pwysig. Yn ei farn ef ysgrifennodd Roberts, “Mae cyfreithiau’r Unol Daleithiau yn llywodraethu’n ddomestig, ond nid ydynt yn rheoli’r byd.” Cafodd yr achos ei wrthod 9-0 gan y Goruchaf Lys.

Mae Goruchaf Lys presennol yr UD fel casgliad o benderfyniadau diweddar yn awgrymu ei fod yn llawer mwy amheus o dwf y wladwriaeth weinyddol na llawer o'i rhagflaenwyr a gallai'n hawdd fod yn gydymdeimladol â her debyg i'r hyn a awgrymwyd gan HDC.  

Yn y bôn, mae angen i Ewrop fod yn llai swnllyd, angen 'gwneud mwy o sŵn', a rhoi'r gorau i ymgrymu i'r ymosodiad parhaus o'r Unol Daleithiau. Mewn cyfnod cythryblus, mae’n bwysig cydnabod y gall ymreolaeth sofran Ewrop gael ei fygwth o fwy nag un cyfeiriad.

Mae Dick Roche yn gyn Weinidog Iwerddon dros Faterion Ewropeaidd a chyn Weinidog yr Amgylchedd. Roedd yn chwaraewr allweddol yn Llywyddiaeth Iwerddon o’r UE yn 2004, a welodd yr ehangiad UE mwyaf erioed pan gytunodd 10 gwlad i aelodaeth ar 1 Mai 2004.  

Rhannwch yr erthygl hon: